《承裝(修、試)電力設施許可(kě)證監督管理(lǐ)實施辦法(試行)》(電監〔2012〕 号，以下(xià)簡稱《實施辦法》)已于2012年4月(yuè)正式發布。《實施辦法》共三十四條，對(duì)承裝(修、試)電力設施許可(kě)證監督管理(lǐ)的(de)重點内容、非現場(chǎng)監管和(hé)現場(chǎng)監管等監督管理(lǐ)工作機制、違規行爲的(de)處理(lǐ)等内容作出了(le)規定。

  近年來(lái)，我國承裝(修、試)電力設施市場(chǎng)持續快(kuài)速發展，同時(shí)，一些違反許可(kě)管理(lǐ)制度的(de)突出問題也(yě)逐漸顯現。例如，部分(fēn)單位取得(de)許可(kě)證後，資質狀況發生重大(dà)變化(huà)并不再符合法定許可(kě)條件;部分(fēn)單位以挂靠等方式非法轉讓、受讓許可(kě)證;違反許可(kě)制度轉包、分(fēn)包工程;一些持證單位分(fēn)支機構設置不規範，違規承接工程、違規施工;一些電力企業違反許可(kě)證制度将工程發包給無證企業等突出問題。這(zhè)些問題不僅擾亂了(le)承裝(修、試)電力設施市場(chǎng)秩序，還(hái)嚴重影(yǐng)響到電網工程建設質量，威脅到電網的(de)安全穩定運行。

  爲規範和(hé)加強承裝(修、試)電力設施許可(kě)證的(de)監督管理(lǐ)工作，保障電力建設、生産安全運行，積極有效地發揮承裝(修、試)電力設施許可(kě)證的(de)監管功效。按照(zhào)電監會“依法依規、公平公正、服務大(dà)局、監管爲民”的(de)監管工作原則，根據《承裝(修、試)電力設施許可(kě)證管理(lǐ)辦法》(電監會令第28号)以及國家有關規定，制定了(le)本《實施辦法》。

一、進一步加強對(duì)承裝(修、試)電力設施企業的(de)監督管理(lǐ)

1、強化(huà)許可(kě)證後續管理(lǐ)

  截至2011年底，全國累計已有11000餘家企業取得(de)承裝(修、試)電力設施許可(kě)證(以下(xià)簡稱許可(kě)證)，許可(kě)證的(de)普及持有工作已基本結束，管理(lǐ)重點從頒證轉移到證後管理(lǐ)。爲推動并更好的(de)适應許可(kě)證管理(lǐ)工作重心的(de)轉移，《實施辦法》第六條明(míng)确規定派出機構對(duì)取得(de)許可(kě)證的(de)單位是否持續符合會28号令規定的(de)許可(kě)證法定條件實施監督管理(lǐ)，取得(de)許可(kě)證單位的(de)注冊資本和(hé)淨資産、設備、生産經營場(chǎng)所、從業人(rén)員(yuán)等發生變化(huà)，緻使企業不再符合許可(kě)證法定條件。爲健全市場(chǎng)退出機制，對(duì)這(zhè)部分(fēn)企業，派出機構應責令其限期整改，并重新核定許可(kě)證等級，對(duì)不符合最低等級法定條件的(de)，作出市場(chǎng)退出處理(lǐ)。(《實施辦法》第六條)

  同時(shí)，考慮到自2006年大(dà)規模普及頒發許可(kě)證至今，已有相當數量的(de)持證企業，許可(kě)證有效期已經或即将屆滿。作爲實施許可(kě)證後續管理(lǐ)的(de)重要内容，《實施辦法》第七、八條對(duì)許可(kě)證有效期延續審查工作進行了(le)細化(huà)規定。

2、強化(huà)對(duì)持證企業違反許可(kě)管理(lǐ)制度典型行爲的(de)監督管理(lǐ)

  根據電監會2010年在全國範圍内開展的(de)電力市場(chǎng)許可(kě)準入制度執行情況的(de)檢查結果顯示：存在問題的(de)承裝(修、試)電力設施企業共計91家，其中，18家企業無證施工或超越許可(kě)範圍施工;15家企業将其承攬的(de)工程轉包或違法分(fēn)包;33家企業實際資質提條件于法定要求不符。針對(duì)上述在檢查工作中發現的(de)突出性難點問題，電監會28号令雖然均做(zuò)出了(le)針對(duì)性的(de)規定，但由于這(zhè)些違法行爲多(duō)存在于工程發承包後續環節，涉及多(duō)個(gè)主體、隐蔽性強、認定和(hé)查處工作較爲複雜(zá)，在監管執法工作中需要結合實際，制定具體可(kě)操作性的(de)規定。《實施辦法》在總結我會工程建設領域突出問題治理(lǐ)工作，以及其他(tā)專項檢查經驗基礎上，參考借鑒建築、交通(tōng)等部門的(de)經驗做(zuò)法，立足我會現有職能，重點對(duì)非法轉讓許可(kě)證、轉包和(hé)違法分(fēn)包中違反許可(kě)證制度的(de)情形，明(míng)确了(le)有關認定标準和(hé)查處工作方式。(《實施辦法》第九、十、十一條)

3、強化(huà)對(duì)承裝(修、試)電力設施企業分(fēn)支機構的(de)監督管理(lǐ)

《實施辦法》對(duì)承裝(修、試)電力設施單位設立的(de)分(fēn)支機構作出了(le)應向派出機構進行備案等相關具體規定，對(duì)以承裝(修、試)單位分(fēn)支機構的(de)名義從事相關業務也(yě)提出了(le)監管要求。對(duì)于備案材料，派出機構可(kě)以根據本辦法要求，對(duì)照(zhào)授權内容，就章(zhāng)程、人(rén)員(yuán)、财務、業務範圍等提出具體規定和(hé)要求，開展監督檢查工作。(第十二條、第十三條、第十四條)

二、進一步明(míng)确發電、輸電、供電企業執行許可(kě)管理(lǐ)制度的(de)各項義務

  爲從源頭上杜絕無證或者超越許可(kě)證許可(kě)範圍施工行爲，《實施辦法》第二十四條、二十五條對(duì)發電、輸電、供電企業應當遵守、落實許可(kě)管理(lǐ)相關制度作出了(le)明(míng)确規定，發電、輸電、供電企業應當健全工程建設管理(lǐ)、工程分(fēn)包管理(lǐ)和(hé)生茶管理(lǐ)三項制度。供電企業還(hái)應當健全用(yòng)戶工程報裝制度，在受理(lǐ)電力用(yòng)戶用(yòng)電申請環節告知用(yòng)戶需委托取得(de)相應許可(kě)證的(de)單位從事受電設施施工。這(zhè)裏提到的(de)“相應的(de)許可(kě)證”是指供電企業在受理(lǐ)電力用(yòng)戶用(yòng)電申請環節履行告知義務時(shí)，不得(de)擅自提高(gāo)投标單位資質等級和(hé)類别要求的(de)内容。

三、進一步規範電力監管機構的(de)監督檢查工作

  按照(zhào)電監會有關完善監管工作機制的(de)要求，《實施辦法》第十六至第二十一條明(míng)确了(le)許可(kě)證監督檢查的(de)工作方式、原則和(hé)機制。細化(huà)了(le)派出機構運用(yòng)非現場(chǎng)監管方式組織企業開展年度自查的(de)工作程序，并對(duì)企業提交自查報告的(de)内容進行了(le)統一規定。結合承裝(修、試)電力設施許可(kě)證管理(lǐ)工作的(de)以往經驗，《實施辦法》第二十、二十一條還(hái)特别明(míng)确了(le)派出機構對(duì)企業開展施工現場(chǎng)檢查的(de)主要内容，以及需進行重點抽查的(de)法定情形，以進一步提高(gāo)許可(kě)檢查工作的(de)針對(duì)性和(hé)規範性。

四、《實施辦法》其他(tā)有關重要管理(lǐ)規定

1、加強持證企業年度監督檢查綜合評價和(hé)許可(kě)證信用(yòng)檔案工作。《實施辦法》第二十二、二十三條規定根據監督管理(lǐ)情況，對(duì)企業實施綜合評價，将評價結果記錄在許可(kě)證證照(zhào)和(hé)信用(yòng)檔案中;派出機構在綜合評價和(hé)信用(yòng)檔案工作中，對(duì)評價等次爲差的(de)單位提出整改要求，以起到較強的(de)約束性作用(yòng)。

2、對(duì)電監會28号令未明(míng)确處理(lǐ)措施涉及的(de)若幹違規問題，增設約束性監管規定措施。一是對(duì)承裝(修、試)單位違反許可(kě)證制度轉包或者分(fēn)包以及不遵守分(fēn)支機構備案管理(lǐ)規定的(de)、對(duì)電網企業不配合監管機構對(duì)用(yòng)戶工程建設實施監管的(de)，明(míng)确了(le)處理(lǐ)措施(《實施辦法》第二十七、二十八、第二十九條明(míng)确派出機構對(duì)監督檢查中發現的(de)違法違規問題，按照(zhào)規定的(de)程序作出處理(lǐ)決定。對(duì)違規單位提出限期整改，并報送限期報送整改情況的(de)處理(lǐ)決定，派出機構應當并對(duì)整改情況進行複查(《實施辦法》第二十六條)。

3、《實施辦法》第三十一條明(míng)确對(duì)涉嫌僞造、塗改許可(kě)證的(de)嚴重違法行爲，依法需要追究刑事責任的(de)，将嚴格按照(zhào)國務院有關規定向司法機關移送案件。