針對(duì)現有電力經濟的(de)無效性，許多(duō)矛頭指向了(le)壟斷或垂直一體化(huà)電力結構。在市場(chǎng)制國家中，垂直壟斷的(de)确有可(kě)能造成無效性;然而，這(zhè)種無效性仍然是壟斷企業通(tōng)過市場(chǎng)機制操縱市場(chǎng)價格造成的(de)。如果壟斷企業無法操縱市場(chǎng)價格，那麽無效性就不是因爲壟斷造成的(de)。以一些外國案例爲例，不少是因爲錯誤的(de)定價政策造成的(de)。在中國，電網的(de)所有權和(hé)運營權的(de)集中，是否就是壟斷，也(yě)極爲值得(de)討(tǎo)論。如果問題識别不清，那麽電力改革就難以取得(de)期望效果，反而會因爲制度變遷帶來(lái)相應的(de)其他(tā)成本，造成更大(dà)的(de)無效性。

  要提升電力經濟的(de)有效性，根本方法是形成最優的(de)調度策略(optimal dispatch strategy);而市場(chǎng)競争化(huà)的(de)本質，是通(tōng)過市場(chǎng)機制形成正确的(de)價格信号;通(tōng)過發電企業追求自生利益最大(dà)化(huà)，來(lái)實現最優調度策略的(de)落實。然而，正确價格信号的(de)形成未必要以雙向拍(pāi)賣(double auction也(yě)就是人(rén)們常說的(de)多(duō)買多(duō)賣)的(de)形式實現，監管下(xià)的(de)拍(pāi)賣也(yě)能形成正确的(de)市場(chǎng)價格。不僅如此，理(lǐ)論上，市場(chǎng)化(huà)并非唯一的(de)确保最優調度策略的(de)方法，合理(lǐ)和(hé)有效監管下(xià)的(de)垂直一體化(huà)電力結構也(yě)能實現電力調度的(de)最優化(huà)。這(zhè)些方法在實際實踐中各有利弊，也(yě)造成了(le)三十年來(lái)各個(gè)市場(chǎng)選擇路徑的(de)不同。每個(gè)市場(chǎng)的(de)管理(lǐ)者和(hé)政策設計者們，正是基于對(duì)不同方法在本市場(chǎng)可(kě)能導緻的(de)得(de)失比較，選擇了(le)他(tā)們認爲适合本市場(chǎng)具體情況的(de)改革路徑和(hé)方法。因此，改革路徑的(de)選擇，要立足對(duì)本市場(chǎng)實際的(de)分(fēn)析。

  在電力市場(chǎng)設計中，最核心的(de)問題也(yě)是最困難的(de)關隘，既不是廠網分(fēn)開，也(yě)不是輸配分(fēn)離，而是如何設計一個(gè)輸電政策體系，使得(de)這(zhè)個(gè)體系能夠确保價格能夠形成而且形成的(de)價格是正确的(de);更重要的(de)是，輸電政策的(de)設計對(duì)電力市場(chǎng)的(de)交易成本高(gāo)低有著(zhe)至關重要的(de)影(yǐng)響力。輸電權定義和(hé)分(fēn)屬、擁堵(congestion)管理(lǐ)政策等，直接決定了(le)電力市場(chǎng)是否能有序運行、電力改革目的(de)能否實現和(hé)電力經濟效率能否得(de)到提升。

  本文将從問題識别、路徑選擇和(hé)機制設計三個(gè)方面，梳理(lǐ)和(hé)探討(tǎo)這(zhè)場(chǎng)持續三十年之久的(de)電力市場(chǎng)改革議(yì)題。試圖爲中國電力系統管理(lǐ)和(hé)制度設計提供借鏡和(hé)參考。

  由于輸電網的(de)固定成本高(gāo)但運營成本極低，因此，輸電網市場(chǎng)的(de)壟斷是比競争更爲有效的(de)市場(chǎng)結構，也(yě)就是人(rén)們常說的(de)自然壟斷。如果電力體系是垂直一體的(de)結構，那就意味著(zhe)電力市場(chǎng)可(kě)能存在壟斷。但是，不能用(yòng)電網所有權集中在一個(gè)或幾個(gè)公司手中，就認定該市場(chǎng)存在壟斷，并斷言該市場(chǎng)存在的(de)無效性是壟斷造成的(de)。
 

  在進行無效性討(tǎo)論之前，首先要明(míng)晰壟斷的(de)定義。壟斷，無論是獨占(monopoly)還(hái)是寡占(oligopoly)，都是指一家或幾家公司可(kě)以通(tōng)過控制産量(古諾壟斷)或出售價格(伯川壟斷)，在市場(chǎng)中，通(tōng)過市場(chǎng)機制操縱市場(chǎng)價格以實現自身利益最大(dà)化(huà)。在壟斷市場(chǎng)中，自身利益最大(dà)化(huà)的(de)均衡悖理(lǐ)了(le)整體利益最大(dà)化(huà)的(de)均衡，造成了(le)市場(chǎng)的(de)無效性。判斷一個(gè)市場(chǎng)中，是否因壟斷造成了(le)無效，首先要确定是否有企業能夠根據需求曲線，通(tōng)過市場(chǎng)機制操縱市場(chǎng)價格。在計劃經濟體制下(xià)，價格都是由政府決定的(de);因此，無論這(zhè)個(gè)市場(chǎng)的(de)供應商是一家或多(duō)家，都不存在壟斷的(de)問題;而無效性也(yě)是由于計劃體制制定的(de)價格錯誤引起的(de)，和(hé)壟斷無關。

  理(lǐ)論上，電力市場(chǎng)可(kě)能存在的(de)壟斷是古諾壟斷，既電力企業根據電力消費者的(de)需求曲線，通(tōng)過控制供電量供應而擡高(gāo)銷售價格，從而獲得(de)壟斷利潤，造成市場(chǎng)無效性。如果一個(gè)垂直一體的(de)電力企業，無法通(tōng)過控制發電量以操縱電力價格，那麽這(zhè)個(gè)電力系統中，就不存在壟斷，這(zhè)個(gè)系統中的(de)無效性也(yě)不是壟斷造成的(de)。拆分(fēn)這(zhè)個(gè)一體的(de)企業并不能實現消解無效性的(de)意圖。在一個(gè)已經廠網分(fēn)開的(de)系統中，如果沒有發電廠可(kě)以控制産量并且沒有輸配電企業能控制輸配電數量，并通(tōng)過這(zhè)種操控控制售電價格或上網價格，這(zhè)個(gè)電力系統中也(yě)不存在壟斷，而該系統中的(de)無效性也(yě)不是有壟斷造成的(de)。需要指出的(de)是，在計劃經濟體制下(xià)，由于市場(chǎng)機制并沒有在電力調度和(hé)供應決策中扮演任何角色，因此是不存在壟斷問題的(de)。即便計劃經濟體制下(xià)的(de)電力企業能夠在電價訂定中扮演一定角色，也(yě)因爲計劃體制所制定的(de)固定價格不會随著(zhe)電力需求的(de)漲落而變化(huà)，因此電力企業享有壟斷利潤的(de)空間和(hé)可(kě)能性非常狹小。

  垂直一體的(de)電力體系雖然未必導緻壟斷，然而這(zhè)種電力結構也(yě)會直接或間接的(de)導緻另一些會引發無效性的(de)問題。最直接的(de)就是電力難以跨系統調度。以美(měi)國爲例，在早期多(duō)個(gè)垂直一體化(huà)電力系統并存的(de)時(shí)期，不同系統間的(de)電力調度非常少，這(zhè)些企業基本上都選擇用(yòng)自己的(de)發電機組供電——即便這(zhè)些機組可(kě)能比别的(de)企業昂貴;因爲跨系統調度既需要電力企業投資跨系統電網，而本地電力企業又無法從系統間調電中獲得(de)足夠的(de)利潤，從而缺乏向其他(tā)系統購(gòu)電和(hé)建築跨系統輸電網的(de)動力。打破垂直一體化(huà)結構以後，由于售電企業有最小化(huà)用(yòng)電成本的(de)動機，因此不會隻用(yòng)自有機組，而會像發電效率更高(gāo)的(de)機組購(gòu)電并有動力爲了(le)便宜的(de)電力構建跨區(qū)域電網。

  還(hái)有一些垂直一體的(de)電力系統存在的(de)無效性，是由于不當的(de)監管政策引起的(de)。爲了(le)避免垂直一體的(de)電力企業成爲壟斷企業，早期電力監管采用(yòng)的(de)辦法是對(duì)電價進行控管。在對(duì)價格監管的(de)政策中，最直接的(de)就是規定售電價格依據發電成本制定;這(zhè)一規定卻引導了(le)電力企業更多(duō)的(de)使用(yòng)低效率、高(gāo)成本的(de)發電機組，以獲得(de)更高(gāo)的(de)價格。有的(de)政策還(hái)規定了(le)價格應根據機組建設成本設定;這(zhè)類政策則激勵了(le)電力企業過度投資和(hé)建設發電廠，造成浪費并導緻高(gāo)電價。這(zhè)些無效性并不是垂直一體的(de)電力體系直接造成的(de)，而是源于不當的(de)管理(lǐ)政策。一些市場(chǎng)認爲，設計和(hé)執行正确的(de)管理(lǐ)政策成本較高(gāo)，因此轉向推進廠網分(fēn)開，推進市場(chǎng)競争化(huà)改革。而另一些市場(chǎng)則認爲，改革的(de)制度變遷成本過高(gāo)，改革後也(yě)會有由于政策設計缺陷造成的(de)無效性，反而設計和(hé)執行正确的(de)管理(lǐ)垂直一體電力體系的(de)成本更低;因此這(zhè)些市場(chǎng)就保留了(le)垂直一體的(de)電力體系，例如北(běi)美(měi)中西部和(hé)東南(nán)部的(de)大(dà)部分(fēn)市場(chǎng)都保留了(le)完全監管的(de)垂直一體電力體系。

  對(duì)于廠網已經分(fēn)開的(de)電力系統而言，電網隻要不通(tōng)過控制輸電量來(lái)操控上網價格和(hé)售電價格，該系統就沒有壟斷的(de)問題。垂直一體系統存在的(de)電力難以跨系統調度問題也(yě)不會發生。這(zhè)時(shí)候出現的(de)無效性，往往是由于價格形成機制悖理(lǐ)市場(chǎng)原則或是市場(chǎng)機制設計不完善所緻。
 

  電力經濟有效性的(de)主要内涵是什(shén)麽?

  最優調度策略和(hé)機制(optimal dispatch strategy)是電力經濟有效性的(de)主要内涵。最優調度策略是在電網結構和(hé)物(wù)理(lǐ)特征約束下(xià)，以最小化(huà)發電成本爲目标，滿足電力需求的(de)發電組合決策。在歐美(měi)國家，無論是競争化(huà)的(de)市場(chǎng)還(hái)是垂直一體的(de)電力體系，最優調度策略都是運用(yòng)大(dà)型計算(suàn)機、通(tōng)過數值方法來(lái)求解電力系統最優潮流問題來(lái)得(de)到。

  理(lǐ)論上，通(tōng)過節點邊際價格(local marginal pricedal price)，市場(chǎng)機制——無論拍(pāi)賣或雙向拍(pāi)賣——能夠實現最優調度策略下(xià)的(de)發電組合。需要特别指出的(de)是，理(lǐ)論上，非市場(chǎng)機制也(yě)能夠實現最優調度策略。通(tōng)過集中控制的(de)調度系統，以節點邊際價格作爲向售電企業收受價格和(hé)向發電企業支付的(de)價格，也(yě)能夠實現最優調度策略。無論是何種市場(chǎng)機制或是非市場(chǎng)機制，作爲實現最優調度策略的(de)手段，這(zhè)些手段的(de)共同立足點，都是保證相關機制形成正确的(de)市場(chǎng)價格。無論是市場(chǎng)化(huà)的(de)改革——如廠網分(fēn)離、雙邊競價，還(hái)是對(duì)垂直一體電力系統監管的(de)改善，如果電力價格仍然因爲機制設計的(de)因素而是悖理(lǐ)市場(chǎng)規律的(de)，那麽就達不到提升電力經濟的(de)效率的(de)目的(de)。